Mäklare kundkännedom

mäklare kundkännedom
Mäklaren är skyldig att kontrollera kundens identitet (oftast säljaren) innan avtalet för uppdraget skrivs under. Vid enstaka transaktioner som överstiger 15 euro är mäklaren skyldig att kontrollera köparens identitet innan köpekontraktet skrivs under. 1 kundkännedom penningtvätt 2 Mäklaren ska därför uppnå kundkännedom om parterna det vill säga skaffa sig kunskap om dem. Mäklaren ska uppnå kundkännedom om uppdragsgivaren innan hen får uppdraget. Kundkännedom om säljaren ska uppnås innan kontraktsskrivningen sker. Penningtvätt. 3 kundkännedom mall 4 Mäklare slipper varning avseende kundkännedom. Mäklare gjorde inte egen id-kontroll efter övertaget uppdrag. Efter granskning av FMI riskerade mäklaren att få en varning pga saknad kundkännedom, men Kammarrätten friade och mäklaren slapp varningen. Kammarrätten: Vid en granskning av en mäklares förmedlingsuppdrag ansåg. 5 När det gäller dokumenten ”Kundkännedom och riskklassificering av kunder” samt ”Övervakning och rapportering” kan dessa användas som mallar. Dokumenten med bilagor kan användas som grund för rutiner med de kompletteringar som behövs för att anpassa dem till det enskilda mäklarföretaget. 6 Fastighetsmäklarinspektionen har nyligen meddelat en mäklare en varning p.g.a. bristande kundkännedom. Det har enligt FMI ingen betydelse att kunden var känd av mäklaren sedan tidigare. 7 penningtvättslagen 8 Anledningen till överlåtelsen det vill säga. 9 Meddelandeförbudet hindrar inte mäklaren att ställa sådana frågor till kunden som krävs för att uppnå kundkännedom eller lämna uppgifter till FMI i ett. 10